百家乐- 百家乐官方网站- 在线Baccarat Online东方钽业(000962)：宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票发行情况报告书
2026-03-15
1、2025年6月22日，发行人依法召开了第九届第二十二次董事会会议，审议通过了《关于公司2025年度向特定对象发行股票预案的议案》等与本次发行上市相关的议案。2025年8月22日，发行人依法召开了第九届第二十三次董事会会议，审议通过了《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等与本次发行上市相关的议案，并同意将相关议案提交公司2025年第四次临时股东大会审议。2025年11月14日，发行人依法召开了第九届第二十六次董事会会议，审议通过了《关于公司2025年度向特定对象发行股票预案（二次修订稿）的议案》等与本次发行上市相关的议案。
2026年3月9日，招商证券向发行人指定的本次募集资金专户划转了扣除相关承销及保荐费用后的募集资金。2026年3月9日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达发行人账户情况进行了审验，并于2026年3月10日出具了《宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票（A股）实收股本的验资报告》（大华验字[2026]0011000044号）。根据该报告，截至2026年3月9日止，东方钽业本次向特定对象发行A股股票实际已发行人民币普通股22,595,898股，每股发行价格人民币52.66元，募集资金总额为人民币1,189,899,988.68元，扣除发行费用（不含增值税）人民币10,391,173.41元，实际募集资金净额为人民币1,179,508,815.27元，其中计入股本人民币22,595,898元，计入资本公积（股本溢价）人民币1,156,912,917.27元。
根据发行人及保荐人（主承销商）于2026年2月26日向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）报送的《宁夏东方钽业股份有限公司向特定对象发行股票发行方案》（以下简称“《发行方案》”）确定的发行数量上限计算原则，本次向特定对象发行股票上限为本次拟募集资金金额118,990.00万元除以本次发行底价得到的股票数量（即不超过34,084,789股）和本次发行前总股本的30%的孰低值，即不超过34,084,789股（含34,084,789股）。
本次向特定对象发行股票完成后，中国有色集团和中色东方集团认购的本次发行的股票自发行结束之日起十八个月内不得转让，其他发行对象认购的本次发行的股票自发行结束之日起六个月内不得转让。发行对象基于本次交易所取得公司向特定对象发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。限售期届满后，该等股份的转让和交易按照届时有效的法律、法规及规范性文件以及中国证监会、深交所的有关规定执行。
一般项目：有色及稀有金属冶炼、加工，电子元器件制造，化工产品（不 含危险化学品）、特种新材料、镁合金、电池能源材料、微合金炉料、 多晶硅的生产、销售，新材料技术开发，建筑安装、轻钢结构制作和安 装、房屋建筑工程，机械加工及非标制作，商品进出口贸易，房屋、场 地、设备租赁劳务承包、劳务服务，职工培训，技术转让咨询服务，物 业服务，自购水、电、蒸汽、天然气、暖气、电信服务转售（不含专项 审批），化工产品、金属及其制品、五金交电、模具、润滑油品、实验 器材、消防器材、办公用品及耗材、劳保用品、日用品销售，机电设备、 备件销售及维修服务咨询服务普通道路货物运输（除许可业务外，可自 主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；国内外金属矿山的 投资及经营管理；承担有色金属工业及其他各类型工业、能源、交通、 公用、民用、市政及机电安装工程建设项目的施工总承包；公路、铁路、 桥梁、水电工程项目的承包；房地产开发与经营；供配电设备和自动化 设备的研制、开发和销售；进出口业务；与上述业务相关的技术咨询和 技术服务；汽车仓储、展览展示；汽车的销售。（企业依法自主选择经 营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批 准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项 目的经营活动。）
投资管理；资产管理；股权投资；投资咨询。（“1、未经有关部门批准， 不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交 易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供 担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企 业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相 关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止 和限制类项目的经营活动。）
