扣分梯度拉满、舆情首次纳入考核 投行业务质量评价迎大修 “看百家乐- 百家乐官方网站- 在线Baccarat Online门人”责任再压实
2026-01-11
一创投行也因持续督导环节的严重失职遭遇重罚。2025年12月29日江苏证监局披露的处罚决定显示,一创投行在鸿达兴业可转债项目后续督导期间,未发现发行人擅自变更近17亿元募集资金用途、虚假归还募集资金等违规情形,致使其出具的持续督导意见存在虚假记载。据此,一创投行被没收业务收入约424.5万元,并处以约1273.6万元罚款,合计罚没1698万元;两名保荐代表人宋垚、范本源分别被处以150万元个人罚款。
从“惩、防、治”协同发力的视角出发,华东政法大学国际金融法律学院教授郑彧表示,“随着新证券法与刑法修正案(十一)的落地实施,我国针对证券违法违规行为的立体化惩戒体系已初步成型;在‘治’的层面,证券市场诚信制度构建、‘追首恶’‘打帮凶’专项行动推进、投资者保护机制完善等一系列资本市场改革举措,也显著提升了市场信用环境的治理效能。综合来看,当前体系的短板更集中在‘防’的环节,如何构建‘早预防、早发现、早打击’的前置防线,或将成为未来监管与市场建设的核心方向。”


