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　　（1）权益类资产：国内依法上市发行的股票、全国中小企业股份转让系 统挂牌的股票、存托凭证（DR）、港股通标的股票、股票型基金、混合型基金、 指数型基金、交易型开放式指数基金（ETF）和上市型开放式基金（LOF）、因 持有可交换债券或可转换债券转股的股票； （2）固定收益类资产：定期存款、通知存款、同业存单、货币市场基金、 债券型基金、债券回购（含正回购及逆回购）、国债、中央银行票据、政策性 金融债券、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、非公开定向债务融资工具、资产支持证券（ABS）优先级份额、 资产支持票据（ABN）优先级份额、项目收益票据、次级债、永续债、可转换/ 可交换公司债券； （3）证券公司及其子公司发行的资产管理计划、商业银行理财计划、基 金公司及其子公司发行的资产管理计划、集合资金信托计划。

　　开源证券股份有限公司成立于1994年2月，注册资本46.14亿元。总部位于陕西省西安市，在北京、上海、深圳设立三大区域管理中心。下设90家分支机构，下辖长安期货、开源思创、深圳开源、前海开源等6家控、参股子公司。目前已完成证券、基金、期货、私募股权投资等多业态金融控股布局，是拥有全业务牌照的全国性、综合性、创新型券商。2022年1月进入国务院国资委公布的国有企业公司治理示范企业名单。

　　陈康康，西南财经大学金融硕士，非执业注册会计师(CPA)，通过法律职业资格考试，陈明先生，硕士学历，5年以上证券从业经历。 2017 年入职开源证券，历任证券投资总部医药行业研究员、部门副经理，在投资研究和投资管理方面积累了丰富的经验，现任公司资产管理总部权益投资部投资经理。陈明先生已取得基金从业资格，不存在在其他机构兼职的情况，最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。

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